Каролін Еллісон та Гарі Ванґ остаточно завершили всі регуляторні провадження у США. Колишні інсайдери FTX, які сприяли засудженню Сема Бенкмана-Фріда (SBF), уклали остаточну мирову угоду щодо останньої справи про шахрайство у середу. Вони погодилися на заборону торгової діяльності, однак не отримали додаткових штрафів.
Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) повідомила, що федеральний суд Нью-Йорка видав додаткові постанови про погоджене врегулювання. Провадження відкрили за декілька тижнів після краху FTX у листопаді 2022 року.
Стежте за нами в X, щоб оперативно отримувати оновлення
Чому CFTC обрала поблажливий підхід до інсайдерів FTX
Фактичні параметри врегулювання доволі промовисті. Еллісон, яка очолювала трейдингову компанію Alameda Research, отримала п’ятирічну заборону на здійснення торгових операцій та десятирічну заборону на реєстрацію. Ванґ, співзасновник і розробник коду FTX, підпадає під аналогічну торгову заборону й восьмирічний реєстраційний бар’єр.
Обидві заборони діють із грудня 2022 року, коли суд уперше визнав їх відповідальними за шахрайство. Відповідно, Еллісон зможе повернутись до торгів у кінці 2027 року. Реєстраційна заборона Ванґа діє до 2030 року, Еллісон — до 2032 року.
CFTC також відмовилася від вимоги реституції, повернення прибутків і цивільних штрафів. Мотивація цього рішення подвійна: обидва співпрацювали із владою у повній мірі та вже мають зобов’язання щодо сплати $11,02 млрд згідно з вироками у межах кримінальних проваджень.
«Поточне врегулювання ще раз акцентує на важливості повної співпраці для нашого департаменту. Еллісон і Ванґ були топменеджерами, які вчинили шахрайство в Alameda та FTX, за що й були офіційно притягнуті до відповідальності. Але санкції відображають суттєвий обсяг їхньої матеріальної підтримки у FTX-розслідуваннях Комісії», — прокоментував директор департаменту примусового виконання CFTC Девід Ай. Міллер у офіційному повідомленні відомства.
Стежте за нами в X, щоб оперативно отримувати оновлення
Вперше CFTC подала позов до SBF, FTX і Alameda в грудні 2022 року. Висувалися звинувачення у нецільовому використанні понад $8 млрд клієнтських депозитів. Регулятор зазначав: саме Ванґ написав код, що дозволив Alameda приховано виводити ці кошти. Самі компанії погодилися сплатити за претензіями CFTC $12,7 млрд у 2024 році.
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) протягом грудня 2024 року також застосувала довгострокові заборони на керівництво без накладання нових штрафів. Послідовність дій повністю ідентична: Еллісон отримала там 10 років, Ванґ — вісім.
SBF спостерігає з в’язниці, а колишні соратники виходять із гри
Готовність співпрацювати стала їхньою стратегічною угодою. Еллісон фактично відбула лише 14 місяців з дворічного терміну. Вона звільнилася на початку січня.
Ванґ взагалі не потрапив під арешт. Суддя призначив йому покарання у вигляді часу, проведеного під слідством, у листопаді 2024 року з огляду на масштаб його допомоги.
«Я ніколи не стикався з нічим подібним. Ви безумовно заслуговуєте на визнання», — зазначив окружний суддя США Льюїс Каплан під час винесення вироку Ванґу.
SBF, натомість, обрав протилежну тактику — і поплатився цим. Його строк — 25 років позбавлення волі. Апеляційний суд визнав вирок чинним у червні, а мандат на виконання вироку, виданий 4 серпня, остаточно зробив вирок незмінним.
Для SBF імовірно залишилося лише два шляхи: подання клопотання до Верховного суду або спроба отримати президентське помилування. Однак група сенаторів із обох партій уже ініціювала резолюцію проти надання йому будь-якої поблажливості.
Наразі історія FTX фактично добігає фіналу. Ліквідація масиву активів майже завершена, а процес банкрутства FTX залишився по суті на одній фінальній позиції щодо суперечливих вимог.
Інсайдери, які співпрацювали, фактично отримали право на продовження кар’єри. Проте залишається питання, чи відбуде особа, яку вони викрили, повний 25-річний термін.
