Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) оголосила, що Robinhood Securities LLC та Robinhood Financial LLC заплатять загалом 45 000 000 доларів у вигляді цивільних штрафів для врегулювання різних звинувачень, пов’язаних з їхньою брокерською діяльністю.
Звинувачення виникли через серію регуляторних порушень двома компаніями, включаючи порушення вимог до звітності та ведення обліку, проблеми з кібербезпекою та інші питання дотримання.
SEC звинувачує Robinhood у численних порушеннях у торгівлі та дотриманні правил
Згідно з заявою SEC від 13 січня, порушення Robinhood охоплювали кілька сфер.
“Сьогоднішній наказ встановлює, що дві компанії Robinhood не дотрималися широкого спектру важливих регуляторних вимог, включаючи невірну звітність про торгову діяльність, недотримання правил коротких продажів, несвоєчасне подання звітів про підозрілу діяльність, ведення книг та записів, а також захист інформації клієнтів,” – сказав Санжай Вадхва, офіційний представник SEC.
Між січнем 2020 та березнем 2022 року компанія не подавала своєчасно звіти про підозрілу діяльність. Це призвело до затримок у розслідуванні підозрілих транзакцій. З квітня 2019 до липня 2022 року Robinhood не впровадила адекватні політики для захисту клієнтів від крадіжки особистих даних.
SEC заявила, що вразливість у кібербезпеці призвела до витоку даних користувачів між червнем та листопадом 2021 року, коли сторонній хакер отримав несанкціонований доступ до інформації, пов’язаної з мільйонами користувачів.
SEC також виявила, що Robinhood порушила правила щодо збереження електронних комунікацій та захисту операційних даних. Компанія не зберігала ключові комунікації з клієнтами між 2020 та 2021 роками. Robinhood, очевидно, не зберігала важливі брокерські записи, як того вимагають федеральні закони.
Robinhood також була звинувачена у невірному наданні інформації про торгівлю цінними паперами протягом понад п’яти років, що є необхідним для нагляду SEC за ринковою діяльністю.
Крім цих питань, SEC виявила, що Robinhood Securities порушила Regulation SHO, яка стосується практик коротких продажів. Між травнем 2019 та груднем 2023 року Robinhood Securities не виконала регуляторні вимоги, пов’язані з закриттям, маркуванням замовлень та пошуком акцій для коротких продажів.
Обидві компанії Robinhood Financial та Robinhood Securities визнали висновки SEC. Брокери погодилися на внутрішні аудити та плани виправлення для вирішення цих проблем.
Robinhood Securities заплатить штраф у розмірі 33 500 000 доларів, а Robinhood Financial – 11 500 000 доларів. У рамках врегулювання Robinhood погодилася покращити свої зусилля з дотримання вимог.
Нещодавно Robinhood заплатила 3 500 000 доларів штрафів за відмову клієнтам у доступі до криптовалютних активів та оманливі практики. Розслідування проводилося Департаментом юстиції Каліфорнії.
Дисклеймер
Відповідно до принципів проєкту Trust Project, ця авторська стаття представляє точку зору автора і не обов'язково відображає погляди BeInCrypto. BeInCrypto залишається прихильником прозорої звітності та дотримання найвищих стандартів журналістики. Читачам рекомендується перевіряти інформацію самостійно і консультуватися з професіоналами, перш ніж приймати рішення на основі цього контенту. Зверніть увагу, що наші Загальні положення та умови, Полiтика конфіденційності та Дисклеймер були оновлені.
