SEC затвердила цивільні вироки щодо топменеджерів FTX і Alameda

SEC завершила цивільні домовленості з трьома колишніми топменеджерами FTX та Alameda Research.

Ця процедура юридично закріплює завершення одного з ключових етапів регуляторних справ, пов’язаних із крахом біржі цифрових активів.

Сам Бенкман-Фрід: партнерів відсторонили на 10 років

Згідно з офіційною заявою, оприлюдненою 18 грудня, SEC подала узгоджені проєкти фінальних рішень щодо Каролін Еллісон, ексгендиректора Alameda Research, Гері Ванга, колишнього технічного директора FTX, а також Нішада Сінга, ексспівкерівника інженерного підрозділу FTX.

Юридична санкція набирає чинності після схвалення судом.

SEC зафіксувала, що FTX акумулювала понад $1,8 млрд від інвесторів, позиціонуючи себе як стабільний торговий майданчик із підвищеним захистом клієнтських активів.

Водночас для інвесторів комунікувалася теза про діяльність Alameda Research на біржі як стороннього учасника. Ці твердження були маніпулятивними.

Насправді, FTX надавала Alameda спеціальні привілеї. Торгова структура не підпадала під стандартні ризик-обмеження та отримала практично необмежену кредитну лінію, забезпечену депозитами клієнтів FTX.

Завдяки цьому Каролін Еллісон отримала змогу акумулювати та втрачати мільярди без застосування механізмів примусової ліквідації.

Регулятор стверджує: Ванг і Сінг розробили програмний код, що забезпечував переказ клієнтських активів із FTX до Alameda.

Еллісон, будучи головою Alameda, використовувала ці ресурси для спекулятивних операцій, венчурного фінансування, а також позик керівникам, до числа яких входили Сем Бенкман-Фрід, Ванг і Сінг.

Не визнаючи та не спростовуючи звинувачення, всі троє погодились на постійні судові обмеження, що забороняють порушувати ключові антиманіпулятивні положення законодавства про цінні папери США. Додатково погоджені і професійні обмеження щодо майбутньої діяльності.

Еллісон погодилася на десятирічну заборону обіймати керівні посади або місця у радах директорів публічних компаній.

Ванг і Сінг отримали вісім років заборони на виконання аналогічних функцій.

До всіх трьох застосовується п’ятирічна судова ін‘єкція, прив’язана до характеру дій. Це дає SEC право оперативних дій у разі спроби незаконного повернення на ринок цінних паперів.

Поточний статус покарань станом на грудень 2025

Станом на грудень 2025 року Каролін Еллісон переведена під домашній арешт. Очікувана дата звільнення – початок 2026 року.

Гері Ванг, колишній CTO та співзасновник FTX, отримав покарання у вигляді перебування під вартою, що вже відбув було під час попереднього ув’язнення, у зв’язку з тісною співпрацею зі слідством. Перебуває під наглядом.

Нішад Сінг, ексспівкерівник інженерної групи FTX, також отримав вирок, еквівалентний перебуванню під вартою, і зараз перебуває під контролем нагляду.